本书以问答的方式，全面呈现科创板上市过程中涉及的知识产权内容，内容分为六个部分： 一、前言，介绍科创板推出的时代背景及创设历程 二、科创板定位及属性，介绍科创板的定位及上市要求 三、科创板上市——知识产权战略与管理篇 四、科创板上市——核心人员篇 五、科创板上市——核心技术与主营业务 六、科创板上市——知识产权风险及防范篇

本书基于国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心近年来围绕科创板开展的知识产权服务工作和相关研究成果，以问题为主线，通过生动的问答形式，以案说法，旨在解答企业在上市前后通常会遇到的知识产权问题，助力企业走好从IP到IPO之路。

当前，世界百年未有之大变局加速演进，新一轮科技革命和产业变革深入发展，作为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素，知识产权日益发展成为助推经济发展的强大推动力。习近平总书记深刻指出，创新是引领发展的第一动力，保护知识产权就是保护创新。知识产权保护工作关系国家治理体系和治理能力现代化，关系高质量发展，关系人民生活幸福，关系国家对外开放大局，关系国家安全。推进知识产权强国建设，需要我们立足总书记阐述的“五个关系”，自觉把知识产权工作融入国家经济社会发展大局，提供各方面的有力支撑。 知识产权一头连着创新，另一头连着市场，是科技成果向现实生产力转化的桥梁和纽带，也是构建统一开放、竞争有序的现代市场体系的重要内容。《知识产权强国建设纲要（2021—2035年）》和《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》对推动我国由知识产权大国向知识产权强国转变、提高知识产权转移转化成效等作出了战略安排。近年来，国家知识产权局不断优化知识产权运营服务体系，深化知识产权权益分配机制改革，推进知识产权金融创新。国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心作为长江三角洲地区唯一一家国家级专利审查机构，为发挥国家局直属单位的桥梁纽带作用，深度融入国家战略和区域发展，与上海市知识产权局、上海证券交易所、上海市浦东新区知识产权局联手落实《中共中央、国务院关于支持浦东新区高水平改革开放打造社会主义现代化建设引领区的意见》，共同推进科创板拟上市企业上海（浦东）知识产权服务站建设，这是服务国家发展大局、支撑国际一流营商环境建设的有益创新和生动实践。 本书基于国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心近年来围绕科创板开展的知识产权服务工作和相关研究成果，以问题为主线，通过生动的问答形式，以案说法，旨在解答企业在上市前后通常会遇到的知识产权问题，助力企业走好从IP到IPO之路。

国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心是国家知识产权局专利局直属事业单位，主要职责包括专利审查和知识产权服务。国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心作为长江三角洲地区唯一一家国家级专利审查机构，深度融入国家战略和区域发展，与上海市知识产权局、上海证券交易所、上海市浦东新区知识产权局共同推进科创板拟上市企业上海（浦东）知识产权服务站的建设，为科创板拟上市企业提供全方位的知识产权服务。 国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心于2013年设立直属苏州慧谷知识产权服务有限公司。苏州慧谷知识产权服务有限公司作为国家知识产权信息公共服务网点、国家知识产权分析评议服务示范创建机构，主要面向政府、企事业单位提供知识产权分析评议、知识产权人才培养、专利导航、专利运营、专利信息咨询以及企业IPO知识产权策略等知识产权服务。

目录 从零开始了解科创板 001 Q001 科创板是什么？ / 003 Q002 科创板和其他板块有哪些区别？ / 005 Q003 科创板的创设有多快？ / 008 Q004 科创板的发展情况如何？ / 009 知多少 “数”说科创板 / 010 Q005 科创板的上市门槛是什么？ / 013 Q006 哪些行业被限制或被禁止在科创板上市？ / 018 Q007 股票发行制度经历了几次变革？ / 019 Q008 注册制会放松审核吗？ / 021 Q009 科创板的上市成功率高吗？ / 023 Q010 信息披露的原则和重点是什么？ / 025 Q011 科创板和知识产权有什么关系？ / 027 知多少 知识产权大家族 / 029 Q012 科创板上市注册流程是怎样的？ / 030 Q013 科技创新咨询委员会是做什么的？ / 033 Q014 上交所的四个委员会有哪些区别？ / 036 知多少 上交所网站信息查询方法 / 038 Q015 科创板上市问询中都会涉及知识产权相关问题吗？ / 039 Q016 科创板上市问询中知识产权高频问题有哪些？ / 040 Q017 拟上市企业如何做好知识产权诊断？ / 042 Q018 科创板的法律法规和知识产权政策体系包括哪些？ / 044 知多少 “美国科创板”纳斯达克的前世今生 / 046 科创板定位与科创属性 051 Q019 科创板的定位是什么？ / 053 Q020 什么是科创属性？ / 055 Q021 什么行业领域属于“符合科创板定位的其他领域”？ / 058 Q022 什么项目属于“国家重大科技专项项目”？ / 061 知多少 “863计划”、“973计划”、国家重点研发计划 / 063 Q023 重要奖项披露需要注意什么？ / 065 Q024 进口替代需要披露哪些内容？ / 067 Q025 在科创板定位及科创属性论证中，各方发挥的作用是什么？ / 070 核心技术人员与研发人员 073 Q026 什么是核心技术人员？ / 075 Q027 科创板涉及核心技术人员的相关规定有哪些？ / 076 Q028 核心技术人员相关信息披露有哪些要求？ / 078 Q029 谁能被认定为核心技术人员？ / 080 Q030 主要专利发明人应被认定为核心技术人员吗？ / 082 Q031 未认定核心技术人员也能上市科创板吗？ / 084 Q032 对核心技术人员的学历有何要求？ / 086 Q033 谁能被认定为研发人员？ / 088 Q034 研发人员的学历低会被关注吗？ / 092 Q035 核心技术人员的薪酬多少才合理？ / 094 Q036 核心技术人员的数量及占比低会影响上市吗？ / 098 Q037 研发人员的数量及占比低会影响上市吗？ / 101 Q038 核心技术人员离职有何影响？ / 103 Q039 如何回复核心技术人员依赖相关问询？ / 106 Q040 如何理解“核心技术人员均没有发生重大不利变化”？ / 109 Q041 核心技术人员涉诉是否会对发行人产生影响？ / 111 Q042 职务发明为何会被关注？ / 115 Q043 如何防范因职务发明问题引发的纠纷？ / 117 Q044 高校或科研机构任职人员作为核心技术人员应遵守哪些 法律法规？ / 121 Q045 如何回复高校或科研机构兼职人员作为核心技术人员 相关问询？ / 126 Q046 科创企业如何做好人员管理？ / 130 核心技术 133 Q047 科创板对核心技术与主营业务有何规定？ / 135 Q048 什么是核心技术，从哪些方面披露核心技术？ / 137 Q049 认定核心技术需要考量哪些因素？ / 139 Q050 核心技术和主营业务是什么关系？ / 141 Q051 核心技术的来源有哪些？ / 143 Q052 自主研发的核心技术会被关注哪些问题？ / 145 Q053 涉及非独立研发行为时如何证明自身研发实力？ / 147 Q054 合作研发或委托开发的核心技术会被关注哪些问题？ / 152 Q055 继受取得的核心技术会被关注哪些问题？ / 155 Q056 商业秘密和科创板相关吗？ / 158 Q057 商标纠纷会影响企业上市科创板吗？ / 161 知多少 商标续展、转让、撤销和无效宣告 / 165 Q058 如何披露核心技术先进性？ / 167 Q059 核心技术是通用技术还是特有技术？ / 170 Q060 什么技术能被认为形成技术壁垒？ / 172 Q061 在技术迭代快速的领域，如何论证核心技术的优势？ / 175 Q062 核心技术先进性如何助力市场占有率？ / 178 Q063 是否有必要建立核心技术的知识产权管理体系？ / 181 Q064 如何做好技术全链条管理？ / 183 主营业务 185 Q065 什么才是符合科创板定位的主营业务？ / 187 Q066 如何理解“应用于公司主营业务的发明专利”？ / 190 Q067 发明专利仅5项，能否冲击科创板？ / 192 Q068 发明专利超过50项，怎么还不够格？ / 195 Q069 同族专利如何计算专利数量？ / 198 Q070 想要上市科创板，应何时申请专利？ / 201 Q071 国内企业上市科创板需要在国外布局专利吗？ / 204 Q072 专利申请缺乏连续性也会被关注吗？ / 206 Q073 发明专利加速审查途径有哪些？ / 208 知多少 全国知识产权保护中心及领域一览表 / 211 Q074 专利数量与专利质量，孰轻孰重？ / 214 Q075 核心专利到期怎么办？ / 216 Q076 继受取得专利是有效助攻还是拖后腿？ / 219 Q077 “赛道暂停”对主营业务可持续性有什么影响？ / 224 Q078 授权引进会被关注哪些问题？ / 227 Q079 研发投入相关要求及关注重点是什么？ / 229 诉讼纠纷 231 Q080 科创板知识产权风险相关规定有哪些？ / 233 Q081 科创板知识产权诉讼呈现怎样的特点？ / 235 知多少 非专利实施主体 / 238 Q082 如何预防知识产权风险？ / 239 Q083 遭遇知识产权诉讼后，企业应该如何应对？ / 241 Q084 知识产权诉讼风险信息披露需注意哪些方面？ / 243 Q085 知识产权权属风险产生的原因有哪些？ / 247 Q086 如何应对职务发明权属纠纷？ / 250 Q087 如何主动防范人员流动造成的权属纠纷风险？ / 255 Q088 如何防范非独立研发引发的权属纠纷风险？ / 257 Q089 无效纠纷防范应对策略有哪些？ / 260 知多少 专利无效程序流程图 / 263 Q090 如何用好专利稳定性分析应对无效纠纷？ / 264 Q091 无效纠纷问询答复策略有哪些？ / 266 Q092 专利侵权纠纷应对策略有哪些？ / 271 Q093 专利侵权纠纷问询答复策略有哪些？ / 278 Q094 如何主动防范专利侵权纠纷风险？ / 282 Q095 如何用好FTO分析应对专利侵权风险？ / 286 Q096 商业秘密侵权纠纷的应对策略有哪些？ / 289 Q097 如何主动防范商业秘密侵权纠纷风险？ / 295 Q098 如何防范及应对商标侵权纠纷？ / 296 Q099 著作权纠纷也会影响企业上市科创板吗？ / 300 Q100 如何防范及应对著作权侵权纠纷？ / 302 附录 305 附录001 首次公开发行股票注册管理办法 / 307 附录002 科创属性评价指引（试行） / 323 附录003 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书 附录004 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第58号——首次公开发行股票并上市申请文件 附录005 上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定