基于协同理论的混合所有制企业公司治理问题研究_马胜著_9787550451148

　　《基于协同理论的混合所有制企业公司治理问题研究》以国家社科基金项目为依托，主要研究混合所有制企业协同治理的基本理论、混合所有制企业股权问题、混合所有制企业的激励约束机制、混合所有制企业改制问题、中国混合所有制企业协同治理存在的问题与改革建议等内容。
　　《基于协同理论的混合所有制企业公司治理问题研究》将公司治理理论与系统工程理论相互融合，拓展了公司治理理论的研究视阈。
　　《基于协同理论的混合所有制企业公司治理问题研究》通过该研究深入分析混合所有制企业涉及治理方面的现行法律法规和规章制度等存在的问题并给出改革建议，为我国各级国资委及政府相关部门的管理决策提供参考。

　　混合所有制是指同一经济组织中，不同产权主体通过多元投资、相互融合而形成的新的产权配置结构和经济组织形式。宏观混合所有制经济，是指一个国家或地区既有国有、集体等公有制经济，又有私营、外资等非公有制经济，即宏观所有制结构具有多样性；微观混合所有制经济，是指国有资本与非国有资本在企业范围内“交叉持股”的股权结构，即不同所有制资本相互参股的股份制经济。发展混合所有制经济，不仅有利于放大国有资本功能、提高国有资本的竞争力，还有利于拓展民营资本发展空间，最终实现各种所有制经济相互促进、协同发展、共同繁荣的新格局。事实上，混合所有制经济并非新生事物，是伴随40多年国企改革共同成长起来的一种经济形式。
　　在20世纪80年代，理论界和实务界提出可以通过实施股份制改革实现国有企业自主经营，实践中股份制改革最初的持股人主要是企业内部员工，也有学者提出可以尝试出售国有股权给企业外部投资者，但这一做法在当时引起了社会各界较大的争议。直至1993年11月，党的十四届三中全会首次提出“混合所有制经济”一词，指出“随着产权流动和重组，财产混合所有的经济单位越来越多，将会形成新的财产所有结构”，国企改革的思路才得到进一步解放。1997年9月，在党的十五大报告中正式提出了混合所有制经济的概念，指出“公有制经济不仅包括国有经济和集体经济，还包括混合所有制经济中的国有成分和集体成分”，随后在1999年9月党的十五届四中全会上进一步指出“国有大中型企业应通过规范上市、中外合资和企业互相参股等形式，发展混合所有制经济”，上述决定为国有企业摆脱财务困境、建立现代企业制度打造了良好的制度基础。
　　21世纪以来，股份制改造和产权制度改革深入推进，2002年11月党的十六大指出“积极推进股份制，发展混合所有制经济”，2003年10月党的十六届三中全会指出“大力发展国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济”，2007年10月党的十七大正式提出“以现代产权制度为基础，发展混合所有制经济”。该阶段，国家政策的支持和肯定为混合所有制经济的发展提供了良好的外部制度环境，国企的内部治理机制也在所有制改革过程中得以完善。
　　2013年以来，混合所有制改革迈出实质性步伐，2013年11月党的十八届三中全会明确提出“应积极发展混合所有制经济”，并指出“混合所有制经济是基本经济制度的重要实现形式”，这一重要论断赋予了混合所有制经济前所未有的重要地位，使混合所有制企业也成为中国企业组织形式的“新常态”。2015年至2016年，国企改革“1+N”顶层设计文件体系的出台，为深入分类推进混合所有制改革奠定了扎实制度基础。2017年10月，党的十九大关于“深化国有企业改革，发展混合所有制经济，培育具有全球竞争力的世界一流企业”等内容为新时期我国国企改革指明了方向，混合所有制改革已成为国企改革的重要突破口。2019年10月，党的十九届四中全会强调要继续“发展混合所有制经济”，同月国资委出台了《中央企业混合所有制改革操作指引》，该指引为国企混改落地实施出具了详细的说明书。

１绪论／１１．１研究背景／１１．２文献综述／２１．２．１文献查新／２１．２．２国内外研究现状／３１．２．３研究现状述评／８１．３研究目的和意义／９１．３．１研究目的／９１．３．２研究意义／９１．４研究思路与方法／１０１．４．１研究思路／１０１．４．２研究方法／１１１．５主要研究内容与创新之处／１２１．５．１主要研究内容／１２１．５．２创新之处／１４２混合所有制企业协同治理的基本理论／１５２．１混合所有制理论／１５２．２协同理论／１６２基于协同理论的混合所有制企业公司治理问题研究２．２．１协同／１６２．２．２协同论／１７２．３治理理论／１７２．３．１治理／１７２．３．２公司治理／１８２．４协同治理理论／２０２．４．１协同治理的概念／２０２．４．２协同治理与公司治理的区别／２０２．５混合所有制企业协同治理效应／２１２．５．１协同治理的机制效应／２２２．５．２协同治理的优势效应／２４２．５．３协同治理的创新效应／２５２．５．４协同治理的协同效应／２６２．６混合所有制企业协同治理模式构建／２７２．６．１混合所有制企业协同治理的运行机制／２７２．６．２混合所有制企业协同治理模式／２７２．７本章小结／２９３混合所有制企业协同治理过程中的博弈研究／３０３．１博弈论与协同治理／３０３．１．１关于博弈论／３０３．１．２博弈论与协同治理的联系与区别／３０３．２混合所有制企业中股东间的利益博弈分析／３２３．２．１混合所有制企业中股东间的协同治理关系／３２３．２．２国有股东与非国有股东间的利益博弈／３２３．２．３模型构建／３５３．２．４博弈分析／３７３．２．５基本结论／３９目录３３．３混合所有制企业中的三方利益博弈分析／４０３．３．１博弈方分析／４１３．３．２基本假设／４３３．３．３模型构建／４４３．３．４模型分析／４６３．３．５基本结论／４７３．４本章小结／４８４混合所有制企业内部协同治理研究／５０４．１混合所有制企业内部协同治理的结构和特征／５０４．１．１内部协同治理的结构／５０４．１．２内部协同治理的特征／５２４．２混合所有制企业内部协同治理的主体分析／５４４．２．１董事会／５４４．２．２经理层／５４４．２．３监事会／５５４．２．４股东／５６４．２．５员工／５７４．２．６其他主体／５８４．３混合所有制企业内部协同治理的主要纽带／５９４．３．１契约纽带／５９４．３．２文化纽带／５９４．３．３信息纽带／５９４．３．４技术纽带／６０４．３．５人事纽带／６０４．３．６资本纽带／６０４．３．７各治理纽带之间的协作与整合／６０４基于协同理论的混合所有制企业公司治理问题研究４．４混合所有制企业内部协同治理的机制设计／６１４．４．１激励约束机制设计／６１４．４．２文化机制设计／６３４．４．３协作机制设计／６４４．５混合所有制企业内部协同治理的保障系统／６５４．５．１理论保障／６６４．５．２制度保障／６８４．５．３环境保障／６９４．５．４其他保障／６９４．６混合所有制企业内部协同治理的运行框架／７０４．７本章小结／７２５混合所有制企业外部协同治理研究／７３５．１混合所有制企业外部协同治理的结构和特征／７３５．１．１外部协同治理的结构／７３５．１．２外部协同治理的特征／７４５．２混合所有制企业外部协同治理的主体分析／７６５．２．１中小股东／７６５．２．２债权人／７７５．２．３政府／７７５．２．４其他外部利益相关者／７７５．３混合所有制企业外部协同治理的途径／７８５．３．１中小股东协同治理路径／７８５．３．２债权人协同治理路径／８６５．３．３政府协同治理路径／９４５．３．４其他外部利益相关者协同治理路径／９８５．４混合所有制企业外部协同治理的保障系统／１００５．４．１制度保障／１００目录５５．４．２环境保障／１０１５．４．３其他保障／１０１５．５外部协同治理的运行框架／１０２５．６本章小结／１０４６混合所有制企业大股东侵占的多因素协同治理研究／１０５６．１研究背景／１０５６．２文献综述／１０６６．３假设提出与模型构建／１０９６．３．１假设提出／１０９６．３．２模型构建／１１０６．４数值模型与结果分析／１１３６．４．１数值模型／１１３６．４．２结果分析／１１４６．５本章小结／１１７７混合所有制企业管理层激励调整机制研究／１１８７．１研究背景／１１８７．２文献综述与研究假设／１１９７．３研究设计／１２１７．３．１样本选取与数据来源／１２１７．３．２模型设计与变量定义／１２２７．４实证分析／１２４７．４．１描述性统计分析／１２４７．４．２回归分析／１２７７．５研究结论与政策建议／１３４７．５．１研究结论／１３４７．５．２政策建议／１３５６基于协同理论的混合所有制企业公司治理问题研究７．６本章小结／１３５８混合所有制企业管理层约束机制研究／１３７８．１研究背景／１３７８．２文献综述／１３８８．３理论分析与研究假设／１４０８．４研究设计／１４２８．４．１数据来源／１４２８．４．２变量设计／１４２８．４．３模型构建／１４４８．５实证结果与分析／１４５８．５．１描述性统计分析／１４５８．５．２回归分析／１４６８．５．３稳健性检验／１５０８．６研究结论与政策建议／１５０８．６．１研究结论／１５０８．６．２政策建议／１５０８．７本章小结／１５１９混合所有制企业股权协同对企业国际化程度的影响研究／１５２９．１研究背景／１５２９．２文献综述与理论分析／１５３９．３研究设计／１５５９．３．１数据来源／１５５９．３．２变量设计／１５５９．４实证结果与分析／１５７９．４．１描述性分析／１５７９．４．２回归分析／１５８目录７９．５研究结论与政策建议／１６１９．５．１主要结论／１６１９．５．２政策建议／１６２９．６本章小结／１６２１０混合所有制企业协同治理绩效研究／１６３１０．１研究背景／１６３１０．２文献综述与理论分析／１６４１０．３研究设计／１６６１０．３．１数据来源／１６６１０．３．２变量设计／１６６１０．４模型构建与实证分析／１６７１０．４．１固定效应模型分析／１６７１０．４．２双重差分模型分析／１７１１０．５进一步分析／１７４１０．５．１混合所有制改革与国企社会性负担／１７４１０．５．２混合所有制改革与国企战略性负担／１７５１０．５．３混合所有制改革与金融业政策性负担／１７５１０．５．４混合所有制改革与政策性负担的实证分析／１７５１０．６研究结论与政策建议／１７９１０．６．１研究结论／１７９１０．６．２政策建议／１８０１０．７本章小结／１８１１１我国混合所有制企业协同治理的主要问题及改革建议／１８２１１．１我国混合所有制企业的发展历程／１８２１１．１．１摇篮时期（１８６０—１９７７年）／１８２１１．１．２探索时期（１９７８—１９９２年）／１８３８基于协同理论的混合所有制企业公司治理问题研究１１．１．３发展时期（１９９３—１９９９年）／１８３１１．１．４推动时期（２０００—２００７年）／１８４１１．１．５深化时期（２００８年至今）／１８４１１．２我国混合所有制企业协同治理存在的主要问题／１８６１１．２．１内部协同治理问题／１８６１１．２．２外部协同治理问题／１９３１１．２．３协同治理保障问题／１９５１１．２．４其他问题／１９６１１．３加强我国混合所有制企业协同治理的改革建议／１９７１１．３．１促进协同主体深度融合／１９８１１．３．２优化协同治理结构／１９９１１．３．３健全企业协同治理机制／２０３１１．３．４发挥利益相关者的协同治理作用／２０７１１．３．５改善协同治理保障系统／２０８１１．４四川省国有经济与民营经济协同发展的案例分析／２１０１１．４．１四川省国有经济和民营经济发展的现状与问题／２１０１１．４．２推动四川省国有经济和民营经济协同发展的建议／２１１１１．５本章小结／２１２１２结论与展望／２１４１２．１主要研究结论／２１４１２．２未来研究展望／２２１参考文献／２２２后记／２４１

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