本书是证券从业资格考试科目《证券市场基本法律法规》的辅导教材。本书遵循证券从业资格考试大纲的章节编排，共分5章28节，每章都通过①考情早知道；②本章知识概览；③考点详解；④同步真题练习；⑤答案与解析；⑥本章总结。这6个部分清晰勾勒出每章的知识框架，使考生明确考点分布，准确把握复习主线。本书具有以下几个方面的特点：1、重点突出，主次分明。2、下划线 记忆技巧 易混知识点分析，深度挖掘。3、图表 图示，易懂易记。4、总结记忆，温故知新。5、精选真题，强化考点。

孙婧，哈尔滨理工大学经济学学士，主修金融学方向。参加工作以后，一直从事金融投资教学工作，至今已有15载。在此期间，曾就职于证券公司IB业务部门，组织并主持由中国金融期货交易所、中国银行、长江证券共同举办的股指期货投资者教育交流活动，也曾在大学生金融交易大赛组委会中担任指导与评委。

目　录
章　证券市场基本法律法规１
　考情早知道１
　本章知识概览１
　考点详解５
节　证券市场的法律法规体系５
第二节　公司法１０
第三节　合伙企业法３２
第四节　证券法４４
第五节　证券投资基金法６６
第六节　期货交易管理条例７７
第七节　证券公司监督管理条例８６
第八节　证券公司风险处置条例９９
　同步真题练习１０４
　答案与解析１１１
　本章总结１１６
第二章　证券经营机构管理规范１１７
　考情早知道１１７
　本章知识概览１１７
　考点详解１２０
节　公司治理、内部控制与合规管理１２０
第二节　风险管理１５３
第三节　投资者适当性管理１７０
第四节　证券公司反洗钱工作１７７
第五节　证券公司信息技术管理１８３
　同步真题练习１９１
　答案与解析１９７
　本章总结２０２
第三章　证券公司业务规范２０３
　考情早知道２０３
　本章知识概览２０３
　考点详解２０７
节　证券经纪２０７
第二节　证券投资咨询２２７
第三节　与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问２４６
第四节　证券承销与保荐２５２
第五节　证券公司融资融券及其他信用业务２６７
第六节　证券自营２８５
第七节　证券资产管理２９１
第八节　证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务３１２
第九节　其他业务３２４
　同步真题练习３３４
　答案与解析３４２
　本章总结３５０
第四章　证券市场典型违法违规行为及法律责任３５２
　考情早知道３５２
　本章知识概览３５２
　考点详解３５３
节　证券一级市场３５３
第二节　证券二级市场３６４
　同步真题练习３７６
　答案与解析３８０
　本章总结３８６
第五章　行业文化、职业道德与从业人员行为规范３８７
　考情早知道３８７
　本章知识概览３８７
　考点详解３８８
节　证券行业文化建设３８８
第二节　证券公司及其工作人员廉洁从业规定３９３
第三节　证券市场诚信管理４００
第四节　从业人员行为规范４０７
　同步真题练习４２６
　答案与解析４３０
　本章总结４３５
【附表】易混知识点汇总分析４３６