从基础研究到原始创新 From Basic Research to Original Innov_吕薇著_9787517710394

本书是在基础研究的投入机制研究和高技术企业基础研究调查两项研究成果的基础上编撰而成。全书由总论、国内篇、国际篇构成，主要围绕基础研究与创新的关系、增加基础研究投入和改进政府对基础研究资助的管理，以及如何评价基础研究的效果、如何增强企业技术研究投入的积极性和能力等问题展开讨论与解答。作者出版此书旨在与广大读者分享研究成果和进一步推动我国的基础研究发展，提高我国原始创新能力。

前言

基础研究是重大技术创新的源头。从理论上来说，完整的创新链是从基础研究、应用研究到技术开发和产业化应用、规模化发展的全过程。基础研究提供公共产品。虽然基础研究不提供新产品、新工艺和解决技术问题的具体方案，但向社会提供新知识、新原理、新方法，重大基础研究成果能催生新产业的形成和发展。基础研究是应用研究和技术开发的支撑平台，以科学发现为导向的基础研究是重大的、经济效益最高的技术创新不可或缺的基础。美国总统科技顾问委员会：《转型和机遇：美国科学研究事业的未来》，2012年。实践证明，世界上主要科技大国都高度重视基础研究。

《国家创新驱动发展战略纲要》提出建设世界科技强国的目标。科技强国的一个重要特征是，“拥有一批世界一流的科研机构、研究型大学和创新型企业，涌现出一批重大原创性科学成果和国际顶尖水平的科学大师”，依靠科技进步和全面创新提高劳动生产率、社会生产力和经济发展质量。目前，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，科技发展进入由量的增长向质的提升转变的阶段，技术创新能力也正处于从“跟跑”为主转向“跟跑、并跑和领跑”并存的阶段，一些企业已进入行业技术前沿。但与世界主要科技大国相比，我国的基础研究投入偏少，投入来源单一，缺乏具有影响力的科学成果，原始创新能力薄弱，技术供给难以满足企业前沿技术创新需求。因此，迫切需要加强基础研究，提高原始创新能力。党的十九大报告提出要瞄准世界科技前沿，强化基础研究，实现前瞻性基础研究、引领性原创成果重大突破；围绕国家重大战略需求，加强应用基础研究，突出关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术创新。

实施创新驱动发展需要基础研究支持。新形势下，如何加强基础研究，并使其转化为原始创新能力，支撑创新驱动发展，成为亟待解决的问题。本书重点探讨有关基础研究的体制机制，试图回答以下问题：一是基础研究与创新的关系，创新驱动发展为什么需要基础研究支持。二是如何增加基础研究投入和改进政府对基础研究资助的管理，提高基础研究效率。三是如何评价基础研究的效果，建立学术诚信体系，提高基础研究的质量以及对经济社会发展的贡献。四是企业在基础研究中的作用，如何提高企业增加基础研究投入的积极性和能力。

本书共分为三部分。第一部分为总论，主要研究基础研究与创新的关系，分析影响基础研究投入的主要因素；研究政府资助基础研究的基本原则和体制机制，以及如何改进我国的基础研究管理体制和机制，优化基础研究投入结构；多措并举促进基础研究成果转化为原始创新能力等。第二部分为国内篇，分析了我国的基础研究支出状况，以及大学、科研院所和企业在基础研究中的作用，重点围绕如何加强需求导向的基础研究、完善我国基础研究的组织管理、促进企业开展基础研究等问题进行了深入研究。第三部分为国际篇，对国际上若干发达科技大国的基础研究投入体系、组织管理机制进行了比较研究，总结了国外国家基金评议人制度和专业机构管理政府科技计划的国际经验，介绍了若干发达国家政府推动基础研究成果转化的主要做法及对相关案例做了分析。

本书是在两项研究的基础上编撰而成。一是国家自然科学基金委员会委托的“基础研究的投入机制研究”，二是国家科技部委托的“高技术企业基础研究调查”。在此，对科技部和国家自然科学基金委员会表示衷心感谢。

基础研究的专业性比较强，从基础研究到创新要经过长期复杂的过程。尽管我们的研究还是初步的，我们希望与广大读者分享我们的研究成果，进一步促进我国的基础研究发展，提高原始创新能力。由于我们的知识有限，本书难免有不当之处，欢迎大家提出宝贵意见。

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