本书选取了我国文化产业上市公司为样本，以它们的创新绩效为研究对象，并且构建了相应的输入输出指标体系，运用DEA方法和Malmquist指数模型，对文化产业上市公司的绩效进行实证分析和评价。主要研究内容分为以下三个方面：
第一部分，综合报告篇。本部分主要内容包括：文献综述、理论基础、研究样本定义、范围与分布概况、文化产业上市公司综合评价模型选择、文化产业上市公司创新绩效研究-基于超效率SBM模型与Malmquist 模型、文化产业上市公司创新绩效提升路径研究。
第二部分，分项报告篇。本部分主要内容包括：文化服务业上市公司运营效率研究、文化传媒类上市公司经营效率研究、文化传媒类上市公司融资效率分析、文化产业上市公司治理能力实证研究。
第三部分，专题报告篇。本部分主要内容包括：文化产业上市公司生命周期研究、文化产业上市公司研发能力研究、文化产业上市公司突破性创新评价研究。

文化产业近 30年来一直是国家重要的战略实力，是综合国力的重要组成部分。近年来，国家对文化产业新的政策规划不断出台，“十三五”规划建议提出，在 2020 年实现文化产业成为国民经济支柱性产业的目标，文化产业成了社会关注的热门话题。并且在目前中国寻求经济转型新动力的关键时刻，文化产业成为国民经济新的增长点，受到资本市场的狂热追捧。研究文化产业上市公司的创新绩效水平，依据评价结果进行公司机制的有效改善和健全具有时效性和重要性。

前 言

我国的文化产业是伴随着改革开放逐步起步的，其概念提出早见于《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十个五年计划的建议》和“十五”计划纲要中，纲要指出：“要完善文化产业政策，加强文化市场建设和管理，推动相关文化产业发展。”此后，党的十六大报告明确提出：“积极发展文化事业和文化产业”，“完善文化产业政策，支持文化产业发展，增强我国文化产业的整体实力和竞争力”。在党的十七大报告中，更进一步提出：“大力发展文化产业，实施重大文化产业项目带动战略，加快文化产业基地和区域性特色文化产业群建设，培育文化产业骨干企业和战略投资者，繁荣文化市场，增强国际竞争力。”党的十八大报告再度强调：“建设社会主义文化强国，关键是增强全民族文化创造活力。”习近平在十九大报告中提出：“坚定文化自信，推动社会主义文化繁荣兴盛。”这为我国文化产业的持续发展指明了方向，对推动我国经济建设和社会发展有着十分重要的意义。
近年来，我国文化产业发展迅速，文化产业规模不断扩大，整体竞争力明显提高。从宏观经济和文化产业增长来看，近10年文化产业的总体增长均明显高于GDP的总体增长，我国文化产业发展正进入结构性调整阶段。尽管文化产业的潜力巨大，但是由于种种原因，产业整体的发展还是过于保守，投入产出结构不理想，文化产业依旧面临着不少挑战，包括文化折扣与市场开发风险、规模化不足的产业风险、长周期运营的资本风险、跨文化交流的专业人才需求问题和跨文化的创新管理风险等。
中国文化产业创新绩效研究报告——来自上市公司的数据分析前言对上市公司的创新绩效评价需要包括两个方面，即财务创新绩效方面的评价和非财务创新绩效方面的评价，分别属于会计信息系统和经营管理系统。财务创新绩效反映的是企业经营的表象以及目前的经营结果，而非财务创新绩效反映的是企业未来的经营状况与发展潜力，对评估企业未来的发展有重大意义。此研究也可看成是一个战略管理系统层面的研究，牵涉的方面比较多，包括平衡上市企业的发展战略、长短期的企业发展目标、非财务同财务创新绩效指标等。因此，本书基于文化产业上市公司的数据，利用数据包络分析法（DEA），从公司创新绩效、运营效率、经营效率、融资效率、研发能力和合作效率等角度对我国文化产业的创新绩效状况进行研究，为推动文化产业结构调整升级和可持续发展贡献一份力量。创新理论、企业能力理论、核心能力理论和动态能力理论、企业知识基础观理论、产业集群理论、委托代理理论等也为本书的研究提供了丰富的理论支持。
本书共分为三大部分，分别为综合报告篇、分项报告篇和专项报告篇。综合报告篇共有3个章节，涵盖了理论基础、评价模型选择、文化产业上市公司创新绩效研究等内容；分项报告篇共有3个章节，涵盖了文化服务业上市公司运营效率研究、文化传媒类上市公司经营效率研究、文化传媒类上市公司融资效率分析等内容；专项报告篇共有3个章节，涵盖了文化产业上市公司研发能力、文化企业产学研研发合作效率、文化产业上市公司投资效率研究等内容。
本书由景德镇陶瓷大学管理与经济学院闫宁宁、王笑梅，以及马鞍山职业技术学院江明娟合著。全书约29万字，其中：第1—5章及附录由闫宁宁撰写，约18万字；第6—7章由江明娟撰写，约6万字；第8—9章由王笑梅撰写，约5万字。作为学者，作为高校教师，作为文化产业研究团队，我们的科研方向长期以来既关注学科基础理论研究与学术前沿研究，又关注并服务于地方文化建设的应用研究及其实践研究。
本书参阅了大量的国内外相关学术专著和期刊论文，并在参考文献中尽可能地逐一列出，在此，特向这些文献的作者表示深深的谢意。当然，由于本研究的疏忽，极有可能出现一些遗漏，也敬请见谅。由于本研究水平有限，难免有很多的不足，恳请同行专家、学者、读者不吝赐教。

闫宁宁
2019年2月于景德镇陶瓷大学

闫宁宁　1987年生，河南新乡人。景德镇陶瓷大学管理与经济学院教师，主要从事文化服务创新与产业创新研究。主持及参与完成国*级、省部级科研项目7项，市厅级科研项目9项。发表本专业学术论文26篇，其中被SCI、CSSCI、EI、CPCI检索收录11篇，被中文核心期刊收录3篇。

目 录

综合报告篇
第一章 理论基础（003）
一、创新理论（003）
二、企业能力理论（006）
三、产业集群理论（008）
四、中国上市公司中的委托代理分析（011）
五、上市公司绩效分析以及影响因素（014）

第二章 文化产业上市公司综合评价模型选择（017）
一、超效率SBM模型（017）
二、超效率EBM模型（018）
三、三阶段DEA模型（018）
四、基于SBM修正的三阶段模型（019）
五、Hybrid模型（020）
六、Malmquist指数模型（021）

第三章 文化产业上市公司创新绩效研究（022）
一、引言（022）
二、文献综述（023）
三、变量选择和数据说明（025）
四、数据分析（031）
五、基于Malmquist-Luenberger模型的分析（061）
六、结论与建议（066）

分项报告篇
第四章 基于非径向SBM模型的文化服务业上市公司运营效率研究（073）
一、引言（073）
二、文献综述（074）
三、研究方法与数据来源（075）
四、实证研究（079）
五、结论和对策建议（086）

第五章 基于三阶段DEA模型的文化传媒类上市公司经营效率研究（089）
一、引言（089）
二、文献综述（090）
三、样本来源及指标选取说明（092）
四、三阶段模型实证结果分析（095）
五、结论与建议（106）

第六章 文化传媒类上市公司融资效率分析（109）
一、引言（109）
二、文献回顾（110）
三、研究思路（111）
四、结果分析（113）
五、结论与建议（125）

专项报告篇
第七章 文化产业上市公司研发能力研究（131）
一、引言（131）
二、文献综述（132）
三、研究方法与数据来源（134）
四、研发能力的静态实证研究（136）
五、研发能力的动态实证研究（147）
六、结论和建议（150）

第八章 文化企业上市公司产学研合作创新效率研究（154）
一、引言（154）
二、国内外文献综述（155）
三、评价指标体系的建立（157）
四、产学研研发合作效率实证分析（159）
五、结论与建议（175）

第九章 文化产业上市公司投资效率研究（178）
一、引言（178）
二、文献综述（179）
三、变量选择、数据来源与模型构建（181）
四、投资效率静态分析（184）
五、投资效率动态分析（198）
六、结论与建议（204）

附录A 国家统计局《文化及相关产业分类（2018）》（207）
附录B 中国文化产业上市公司名录（235）
附录C 《国家“十三五”时期文化发展改革规划纲要》（239）
附录D 《文化产业发展专项资金管理暂行办法》（256）
附录E 《文化体制改革中经营性文化事业单位转制为企业的规定》（261）
附录F 《进一步支持文化企业发展的规定》（267）

参考文献（271）