“他山之石，可以攻玉”，当前中国正着力推进新一轮电力市场改革，需要借鉴世界其他国家电力市场建设运行实践的成果。中美两国同为幅员辽阔的大国，电网规模巨大，资源分布不均衡，电力市场建设既面临相似的挑战，又各自面临复杂的不同国情。美国电力市场化运行从1996 年的888/889 号令算起，迄今已20年，期间积累的经验和教训，是值得中国电力工作者深入研究的“他山之石”。

      借鉴的前提是准确全面的理解，不仅要“知其然”，更要“知其所以然”。对成功经验，总结其遵循的普遍规律；对失败教训，分析其受到的约束条件，探究我们是否有条件可以做得更好。作者早年曾参与美国电力市场实践，之后由于工作关系与美国电力界又有较长时间近距离接触，切身体会到理解美国电力工业体制有“一多一少”两个障碍：

      “一多”是政策法规和术语多，建立全局观比较难。美国电力工业体制演变的过程中出台了大量法律和监管政策，相互关联又不断修正和发展。由于美国目前的混合电力体制，不同时期引入的术语仍然在不同场景下使用，即使在美国电力界也常常引起混淆，对外界来说就更容易产生“盲人摸象”的问题。建立市场的过程是困难曲折的，在美国能源政策的历史上，也不乏政策效果不佳甚至事与愿违的案例，例如美国早期的过网交易模式，本意是减少市场改革的难度，却对后来集中趸售市场的建立造成了困扰甚至阻碍；标准市场设计这样最优化的市场方案，却未达到政策设计的初衷；加州最初的市场设计本意是讨好各利益相关方，却因违背了电力市场的一些基本原则，最终导致了加州能源危机。所以，弄清楚这些问题有特殊的借鉴意义。

       “一少”是从电力系统运行角度总结分析美国市场经验的材料少，理解其具体运作机制比较难。电力实时平衡等运行特性使电力市场有别于普通商品市场，因此电力市场设计的核心是认识电力系统的关键工程特性，建立与这些特性一致的价格和激励机制，促进系统效率的提升。美国20 年电力改革一个最主要的经验是电力市场与电网运行的紧密结合，这些宝贵经验往往体现在市场规则之中。但是美国电网运行管理体制复杂，各种市场具体规则众多，不同市场之间又差异很大，从浩如烟海的细节中总结出普遍做法和一般性规律十分不易。此外系统性分析和介绍美国电力市场的著作往往由经济学家和法律专家撰写，而缺少了我们迫切需要了解的电力系统运行人员的观点。

      针对这两个障碍，本书试图对美国电力市场运行的理论和政策依据、历史背景、内在逻辑和实践效果做全面的梳理和分析，并通过对实际运行数据和具体案例的剖析来加深理解。作者也希望能够提供一个中国电网运行人员对美国电力市场的观察心得，采用运行人员所熟悉的语言和视角来阐述美国电力市场。这部分内容包括1～2 章和6～9 章，以第6、7 章为核心。

       市场经济的历史是探索市场与政府关系的历史，就电力而言，美国电力政策一直在市场竞争和政府监管之间寻找平衡。监管的理论与实践是美国电力工业的重要经验，走过了一条从传统基于成本的价格监管—基于边际费用的激励监管—电力市场竞争监管的轨迹，监管实践一直伴随着电力市场的发展，可以说不了解电力监管就不能真正理解电力市场。当前美国电力政策目标是绿色低碳、提高能效和用户参与，原有的监管模式已无法适应，其激励指向甚至与政策目标相悖，客观上要求新的监管模式发育成长。本书对传统电力监管和市场环境下的电力监管的讨论包括第3～5 章和第10 章。

       作者认为电力市场是物理网络、市场网络和监管网络相互作用和影响而构成的一个有机整体，本书在结构上反映了作者这一认识。近年来通信信息、可再生能源和智能电网技术不断发展，在原有三张网络上又叠加了信息网络，并与其他能源网络更紧密联系，推动以电力为核心的现代能源互联网隐然成形。第11 章讨论了智能电网关键技术与电力市场的关系，第12 章总结了21 世纪美国电力市场四张网络的主要发展趋势。

      本书的着眼点在电力市场实践，对电力市场理论不做全面阐述，因此需要读者对电力系统运行和电力市场的理论有基本了解。著名物理学家霍金曾说：书中每写一个公式，就会失去一半读者。作者也希望尽量减少公式的使用，以简明的语言让更多的读者可以理解美国电力市场运行机制。对于涉及的理论，本书提供了注释，供读者进一步参考。

      本书的内容得益于与很多美国专家学者的讨论，电力市场运行实践方面感谢PJM 公司前总裁菲利普�6�1哈里斯（Philip Harris）先生及特里�6�1波士顿（Terry Boston）先生、现任总裁安迪�6�1奥特（Andy Ott）先生、阿兰�6�1斯蒂文（Alan Stenven）先生和童建中博士，NYISO 副总裁潮兴勇（Henry Chao）博士；电力市场运行系统方面感谢ABB 公司阿瑟�6�1科恩（Art Cohen）博士、陈一浪（Yilang Chen）博士和爱德华�6�1罗（Edward Lo）博士，阿尔斯通公司孙一鹤（David Sun）博士和马兴旺先生；能源政策方面感谢剑桥能源丹尼尔�6�1耶金（Denial Yergin）博士，落基山研究院卢安武（Amory Lovins）先生；对监管机构的认识得益于与美国联邦监管委员会前主席乔�6�1威灵霍夫（Jon Wellinghoff）先生，华盛顿州公用事业与交通监管委员会菲利普�6�1琼斯（Philip Jones）先生，纽约州公用事业监管委员会奥黛丽�6�1兹伯曼（Audrey Zibelman）主席，美国能源部前助理部长朱健荣（Robert Gee）先生的讨论；电力市场理论方面感谢加州大学伯克利分校吴复立（Felix Wu）教授，威斯康星大学麦迪逊分校费尔南多�6�1阿尔瓦拉多（Fernando Alvarado）教授；可再生能源税务补贴方面感谢摩根大通公司宋如彪（Rubiao Song）博士，摩根斯坦利公司瑞�6�1斯皮茨里（Ray Spitzley）先生；与Lazard 公司乔治�6�1比利斯克（George Bilicic）副总裁和史带公司钮小鹏（Rick Niu）总裁的交流增进了我对美国政治经济环境的了解。

      于尔铿教授审阅了全书并为本书作序，在此向于教授表示诚挚的敬意。David Sun（孙一鹤）博士、刘永奇、张晶同志和朱治中博士提出了很多有价值的修改意见，朱博士还为本书的出版提供了诸多帮助，胡紫巍博士做了大量编辑工作，齐亮、吕昕同志协助搜集了部分素材，在此一并表示感谢。

       本书的写作全部利用业余时间完成，断断续续写了有三年多，限于作者能力和时间，书中一定还存在疏漏与不足之处。但可以承诺的是书中的每一句话都经过了作者认真的思考，正如加西亚�6�1马尔克斯所说：“如果有一刹那，上帝忘记了我是一只布偶并赋予我片刻生命，我可能不会说出我心中的一切所想，但我必定会思考我所说的一切。”诚恳希望得到各位读者的指正。

       谢 开

       2016 年9 月于北京

       谢开，英国布鲁奈尔大学博士，教授级高工，电力市场领域资深专家，全球能源互联网研究院副院长、党组成员。我很早开拓电力市场研究的学者之一，具有深厚的电力市场理论基础和丰富国内外电力市场和调度运行的实践经验，在国际一流刊物上发表论文60多篇。

       1995年出版我国首本电力市场专著《电力市场》（与于尔铿合著），2000年获得英国Brunel大学电力系统博士学位，期间出版《电力市场优化理论》（英文）、《面向市场的电力系统运行》（英文）等专著。首次提出基于内点法潮流的实时电价计算和分解模型，对节点电价理论的发展有重要作用。

       2000~2003年作为ABB系统控制公司技术负责人参与美国加州ISO、PJM、纽约州ISO、我国华东电力市场建设和技术支持系统开发工作。2003~2010年回国到华北电网公司工作，先后担任调度中心处长、副总工程师、副主任，智能电网办公室主任、公司副总工程师等职务。2010~2011年，担任天津市电力公司总工程师。2011~2013年，任公司驻美办主任，对美国电力市场建设进行了深入研究和考察，组织编写了关于美国电力市场监管、可再生能源政策与发展、智能电网与微网、储能技术等几十份深度研究报告。2013年以来，任智能电网研究院副院长、党组成员。