随着智能终端及移动互联网的快速发展，未来移动网络需要满足更高的数据传输能力要求。在无线资源有限的情况下，5G系统需要研究高效的无线传输关键技术，建立新型的无线传输体系，解决移动通信网络面临的频谱效率和功率效率问题。本书将重点介绍面向5G的无线传输关键技术，结合国内外学术界和工业界的*研究成果，对新型编码调制、大规模多天线、新型多址接入、终端间直通、全双工、信道建模等关键理论和技术进行全面介绍和详细分析，为读者呈现出5G无线传输技术发展的美好前景。

5G技术丛书专家委员会
专家委员会主任
邬贺铨：中国工程院院士，IMT-2020（5G）推进组顾问
专家委员会副主任
刘韵洁：中国工程院院士，中国联合网络通信集团有限公司
丛书特别顾问
张乃通：中国工程院院士，哈尔滨工业大学
专家委员会委员
曹淑敏：IMT-2020（5G）推进组组长，中国信息通信研究院原院长
张新生：中国通信学会副理事长，未来移动通信论坛常务副理事长
侯自强（中国科学院声学研究所）
王晓云（中国移动通信集团公司）
毕 奇（中国电信股份有限公司）
赵先明（中兴通讯有限公司）
佟 文（华为技术有限公司）
陈山枝（大唐电信科技产业集团）
张 平（北京邮电大学）
尤肖虎（东南大学）
李少谦（电子科技大学）
王 京（清华大学）
李建东（西安电子科技大学）

5G技术丛书编审委员会
编审委员会主任
杨 旸（中国科学院上海微系统与信息技术研究所）
编审委员会委员
杨峰义（中国电信股份有限公司）
王映民（大唐电信科技产业集团）
陶小峰（北京邮电大学）
张钦宇（哈尔滨工业大学）
金 石（东南大学）
季新生（解放军信息工程大学）
李云洲（清华大学）
葛晓虎（华中科技大学）
武 刚（电子科技大学）
王海明（东南大学）
徐 景（上海无线通信研究中心）

邬贺铨院士之序
电子工业出版社从我国大力推动第五代移动通信系统（IMT-2020，又称5G）研究的背景出发，通过充分调研和认真组织，策划出版5G技术丛书，以期及时总结、深入分析和充分反映我国在新的无线通信国际标准制定过程中的最新进展。丛书将按照5G关键技术和5G系统设计与应用两个层面分成两卷，关键技术卷各分册主要从理论和技术层面对5G关键候选技术进行具体详实的分析和介绍，系统设计与应用卷各分册主要从系统和应用层面对5G总体架构以及关键方法的评估和应用进行深入分析和描述，各分册的作者都是国内活跃在相关研究领域的优秀中青年科研工作者，具有较强的理论研究积累和实践经验，目前又都承担了与5G有关的国家重大专项和863计划等项目。很高兴看到这批优秀的中青年科研工作者在参与科研工作的同时，积极参加编写这套高新技术丛书。
从出版社和著作者提供的样书看出，丛书以及每本书的结构都是经过仔细斟酌的，逻辑清晰、内容全面、观点鲜明、创新性强，内容充分反映了我国在新一代移动通信国际标准探索和技术开发中的最新成果，可供国内外的同行参考，将促进我国对国际5G标准制定的贡献。相信本套丛书的出版发行，将会推动我国移动通信技术的自主创新和产业发展。
邬贺铨
2016年8月

刘韵洁院士之序
面向2020年及未来，移动通信技术和产业将迈入第五代移动通信（5G）的发展阶段。5G将满足人们的超高业务吞吐量、超高连接数密度、超高移动速度和超可靠低时延的广泛应用需求，大幅改善提升通信网络频谱效率、能量效率与成本效率，拓展移动通信产业的发展空间。更为重要的是，5G将渗透到物联网和传统产业领域，与工业设施、医疗仪器、交通工具等深度融合，全面实现万物互联，有效满足工业、医疗、交通等垂直行业的信息化服务需要。
在2016年7月15日，美国政府宣布推出4亿美元的先进无线研究计划（Advanced Wireless Research Initiative），由美国国家科学基金会牵头实施，将部署四个城市规模的5G实验测试平台，推动面向未来无线通信的基础理论和关键技术研究。我国工信部、发改委、科技部联合成立了IMT-2020推进组，汇聚产、学、研、用各方力量，引领规划和重点推动5G关键技术研发，充分支持我国优势电信企业和研究院所在新一代移动通信国际标准制定过程中掌控影响力和话语权。
随着5G研发和标准化工作的快速深入展开，急需一套全面论述5G基础理论、关键技术和应用架构的系列书籍，电子工业出版社提前预见这一技术发展趋势和重要产业需求，有效组织国家IMT-2020推进组、国家03科技重大专项和国家863计划5G前期研发项目等的主要承担单位和优秀科技工作者，成功策划了这套5G技术丛书，及时总结和深入分析了最新5G技术的理论基础、体系架构、系统设计、测试评估、应用实现等多个方面的最新进展和研发挑战，相信这套丛书的丰富理论成果和实践经验能够帮助和培养新一代移动通信科技工作者，有效推进和巩固我国在5G国际标准化进程中的领导地位。
刘韵洁
2016年9月

张乃通院士之序
移动通信的发展不仅深刻改变了人们的生活方式，且已成为推动国民经济发展、提升社会信息化水平的重要引擎。移动互联网关键技术和基础设施的发展是中国制造2025、互联网 战略的基础和保障。当前，面向2020年及未来的第五代移动通信（5G）已成为全球研发热点。为占领信息领域国际领先地位、掌握产业发展话语权，国家工信部、发改委、科技部成立IMT-2020推进组，组织我国产、学、研、用各方力量，推动5G技术研究，以期在新的无线通信国际标准制定中掌握话语权和主导权，推动技术创新发展战略，为自主可控的信息网络提供基础设施保障。目前，我国的5G研发工作已走在国际前列。
电子工业出版社以此为背景，提出5G技术丛书的出版计划，组织国家IMT-2020推进组的主要参与单位，承担或参与国家863计划5G系统研究开发先期研究重大项目的单位，选择在国家重大科技专项中承担5G相关项目研发工作的中青年科技工作者作为丛书编著团队，编著这套丛书。丛书分为两卷：
（1）关键技术卷，从理论和技术层面对5G关键技术进行全面深入的分析，系统总结近年来我国在面向IMT-2020（5G）研发方面所取得的进展。
（2）系统设计与应用卷，从系统应用层面对5G总体架构、传输性能评估和应用等方面进行阐述，具有系统创新特色和理论联系实际的效果，符合当前开展IMT-2020研究与工程的需求。
IMT-2020推进组当前为了更加广泛与深入的开展研发工作，急需一套从理论技术到应用的丛书，相信本套丛书的丰富内容和先进成果能够有效促进完成IMT-2020推进组的既定目标。
张乃通
2016年11月

尤肖虎教授之序
从2009年开始，全球掀起4G建设热潮，截至2015年底，全球4G用户数已达到10.5亿，中国4G用户数到达3.86亿，4G在网用户人均月度使用流量突破了200MB，运营商从原本以语音为主的运营，逐步转向以数据为主的流量运营，同时极大地激活了移动互联网。
2012年底，欧盟启动了全球首个5G研究项目METIS。2013年，国际电联正式启动了5G标准研究工作，开展5G需求、频谱及技术趋势的研究工作，计划2016年完成技术评估方法研究，2018年完成IMT-2020标准征集，2020年最终确定5G标准。 3GPP作为国际移动通信的标准化组织，于2015年确定了5G研究计划，2016～2017年完成5G技术方案研究阶段，2018～2019年完成5G技术规范制定。我国863计划于2014年启动了5G技术研究项目，系统研究5G领域的关键技术，包括无线网络架构、大规模天线、超密集无线网络、软基站试验平台、无线网络虚拟化、毫米波室内无线接入和评估与测试验证。与863计划5G相衔接，国家科技重大专项5G相关研发课题的目标是面向国际标准，鼓励我国产学研联合开展研发，由企业推动创新成果纳入IMT-2020国际标准中。进一步，我国已将积极推进第五代移动通信（5G）和超宽带关键技术研究，启动5G商用写入 十三五规划中。
5G的主要应用为移动宽带、物联网和工业互联网，旨在成为未来社会的信息基础设施。5G将引入新型传输技术提高频谱利用率和支持高频段使用；同时以网络功能虚拟化（Network Function Virtualization，NFV）和软件定义网络（Software Defined Network，SDN）为主要手段，构建控制与转发分离和控制集中的网络架构，实现网络资源的灵活编排和部署；通过新型波形、新多址和新帧结构等技术，从而为海量物联网设备提供低功耗与深度覆盖，为工业无线通信等应用提供高可靠低时延的连接。
本套丛书内容涉及5G系统的最新理论研究成果和关键技术评估，具体包括5G网络架构、无线传输、超密集网络、大规模多天线、能效和频谱优化、仿真与测试等多个方面的研究成果和技术趋势，作者来自于电信运营商、设备研制企业和科研院所，内容和视角全面完整，注重理论分析与实际应用相结合，具有很好的时效性和参考价值。本丛书适合高等院校通信信息、电子工程及相关专业的高年级本科生和研究生，以及无线通信领域的专业工程技术人员。
尤肖虎
2016年9月

前 言
随着人类社会信息化的加速，整个社会对信息通信的需求水平明显提升，可以说信息通信对人类社会的价值和贡献将远远超过通信本身，信息通信将成为维持整个社会生态系统正常运转的信息大动脉。无线移动通信以其使用的广泛性和接入的便利性，将从人与人之间的沟通拓展到人与物、物与物的一切连接，在未来信息通信系统中承担越来越重要的角色。人们对无线移动通信方方面面的需求呈现爆炸式增长，这些将对下一代无线移动通信（5G）系统在频率、技术和运营等方面带来新的挑战，未来移动通信将如何发展成为业界研究的热点。
2015年6月召开的国际电信联盟ITU-R WP5D第22次会议，正式确认ITU将命名为5G IMT-2020，并确定了5G的场景、能力和时间表等重要内容，第5代移动通信的发展已经进入了技术研究和标准化的重要时期。移动通信的跨代演进是由业务和应用驱动的，30多年来，全球移动通信已经发展到了第4代系统。从业务和应用的角度看代际演进的特点，第1代是语音通信，第2代是语音 文本，第3代是多媒体通信，而现在的第4代则是移动互联网。
5G的主要需求和驱动力是移动互联网和物联网的应用和发展。5G的应用场景需求分为三个场景，

王映民，教授级高工，工学博士，在大唐电信集团多年主持新技术研究和标准化工作，专注于TD-SCDMA/TD-LTE及其演进系统的基础技术研究、国际标准化推进和产品开发等方面，做出了重要的贡献。曾获国家科技进步二等奖和部级科学技术一等奖、2006年信息产业科技创新先进工作者、2010年度全国劳动模范、第十四届中国专利金奖等多项荣誉。申请发明专利200余项。

第1章 5G移动通信发展概述1
1.1 移动通信系统发展状况2
1.2 5G系统发展愿景与需求[19～23]6
1.2.1 5G发展趋势和驱动力6
1.2.2 5G愿景8
1.2.3 5G面临的需求和挑战9
1.2.4 5G系统的性能指标10
1.2.5 5G标准化进展13
1.3 5G系统的无线传输关键技术17
1.4 本章小结19
1.5 参考文献20

第2章 新型无线信道建模23
2.1 无线信道建模24
2.1.1 3种基本电波传播机制25
2.1.2 无线信道建模26
2.1.3 基本传输场景30
2.2 大尺度衰落模型34
2.2.1 自由空间传播模型34
2.2.2 对数距离路径损耗模型与对数正态阴影衰落35
2.2.3 室内传播模型36
2.2.4 室外传播模型37
2.2.5 室外到室内传播模型39
2.3 小尺度衰落模型40
2.3.1 小尺度衰落参数40
2.3.2 小尺度参数分布模型43
2.3.3 小尺度衰落建模45
2.4 3GPP 3D信道模型46
2.4.1 GBSM信道建模46
2.4.2 信道模型的参考坐标系48
2.4.3 大尺度衰落模型50
2.4.4 小尺度衰落模型52
2.4.5 3D信道模型仿真56
2.5 5G新场景无线信道建模64
2.5.1 高频段信道建模64
2.5.2 D2D信道建模71
2.5.3 V2V信道建模73
2.6 本章小结77
2.7 参考文献78

第3章 大规模天线技术87
3.1 技术背景88
3.1.1 MIMO技术的发展历程88
3.1.2 massive MIMO技术原理和发展动态90
3.1.3 massive MIMO技术应用场景92
3.2 massive MIMO基本理论93
3.2.1 多用户massive MIMO系统模型93
3.2.2 massive MIMO上行链路信道容量95
3.2.3 massive MIMO下行链路信道容量97
3.2.4 massive MIMO容量仿真99
3.3 massive MIMO检测技术101
3.4 massive MIMO传输方案104
3.4.1 恒包络预编码104
3.4.2 低复杂度预编码算法106
3.4.3 数模混合波束赋形111
3.4.4 三维扇区化115
3.5 massive MIMO信道状态信息反馈117
3.5.1 基于码本的隐式反馈方案117
3.5.2 基于信道互易性的反馈方式120
3.5.3 基于压缩感知的反馈方式121
3.5.4 预感知式反馈方式123
3.5.5 数模混合波束赋形的信道状态信息获取125
3.6 导频污染及参考信号设计127
3.7 massive MIMO能效优化129
3.8 大规模天线协作130
3.9 大规模天线阵列校准131
3.10 本章小结134
3.11 参考文献137

第4章 高效空口多址接入141
4.1 多址接入技术发展现状142
4.1.1 蜂窝移动通信多址接入技术综述142
4.1.2 5G移动通信多址接入技术的挑战143
4.2 图样分割多址接入144
4.2.1 PDMA技术的理论和系统模型144
4.2.2 PDMA发送端关键技术158
4.2.3 PDMA接收端关键技术166
4.2.4 PDMA技术后续进一步研究的内容171
4.3 其他新型多址接入172
4.3.1 功分非正交多址接入172
4.3.2 稀疏码分多址接入176
4.3.3 非正交波形179
4.4 本章小结185
4.5 参考文献185

第5章 新型编码调制189
5.1 编码调制技术发展现状190
5.1.1 现代信道编码技术190
5.1.2 编码调制的原理与方法194
5.1.3 编码调制系统的性能度量参数198
5.1.4 编码调制技术在蜂窝移动通信系统中的应用201
5.2 编码与信号星座成形203
5.2.1 编码增益与成形增益203
5.2.2 信号星座成形方法204
5.2.3 几种简单的成形方法206
5.3 多元LDPC编码212
5.3.1 多元LDPC码的基本概念及因子图表示213
5.3.2 多元LDPC码的译码214
5.3.3 多元LDPC码的基本构造方法225
5.4 多元LDPC编码调制229
5.4.1 多元LDPC编码调制系统模型229
5.4.2 联合迭代检测译码算法231
5.5 极化码及极化编码调制236
5.5.1 Polar码的基本概念与原理236
5.5.2 Polar码的编码方法与译码算法241
5.5.3 Polar编码调制系统245
5.6 编码调制与超奈奎斯特传输相结合248
5.6.1 超奈奎斯特技术的基本原理248
5.6.2 FTN的解调算法250
5.6.3 频域FTN技术252
5.6.4 FTN技术展望253
5.7 本章小结254
5.8 参考文献254

第6章 C同频同时全双工259
6.1 同频同时全双工技术原理260
6.1.1 全双工基本原理260
6.1.2 全双工技术的发展现状261
6.2 全双工系统自干扰消除技术262
6.2.1 天线干扰消除262
6.2.2 射频干扰消除266
6.2.3 数字干扰消除270
6.2.4 器件非理想特性对干扰消除的影响和解决方法271
6.3 全双工技术应用场景分析273
6.3.1 点对点通信273
6.3.2 中继273
6.3.3 无线局域网274
6.3.4 蜂窝系统275
6.3.5 保密通信277
6.3.6 认知无线电277
6.4 全双工系统容量278
6.4.1 点对点通信系统容量278
6.4.2 多用户系统容量279
6.4.3 爱尔兰容量281
6.4.4 中继全双工系统容量283
6.5 全双工系统资源分配286
6.5.1 双工模式选择286
6.5.2 天线模式选择286
6.5.3 功率分配287
6.5.4 多用户系统资源分配287
6.6 全双工技术与MIMO的结合288
6.6.1 波束成型288
6.6.2 多流MIMO288
6.6.3 空间调制290
6.7 本章小结292
6.8 参考文献293

第7章 终端间直通传输297
7.1 概述298
7.1.1 终端直通技术的发展历史299
7.1.2 应用场景300
7.1.3 标准化进展302
7.2 终端直通关键技术304
7.2.1 D2D同步技术304
7.2.2 资源管理312
7.2.3 干扰管理318
7.2.4 高层关键技术325
7.3 终端直通组网技术330
7.3.1 D2D与蜂窝组网330
7.3.2 多跳协作通信与中继331
7.3.3 D2D通信在车联网中的应用334
7.4 本章小结339
7.5 参考文献341
缩略语345